一举报人获奖励近1000万美元!对中国有什么启示?

2021-02-25 23:23:05 中国证券报

美国证券交易委员会(SEC,简称美国证交会)于美东时间2月23日宣布,向一名 “吹哨人”支付超920万美元,以奖励其提供的重要线索帮助美国司法部成功采取了相关行动,其中包括一项不起诉协议(NPA)或暂缓起诉协议(DPA)。

来源:美国证交会

2021年以来,美国证交会已奖励9名“吹哨人”共计约1390万美元,自2012年“吹哨人”奖励制度设立以来,美国证交会已奖励136名“吹哨人”共计超过7.5亿美元。2020年全年,奖励人数以及奖励金额更是双双创下新高。

今年以来已奖励“吹哨人”近1400万美元

美东时间2月23日,美国证交会宣布向一名 “吹哨人”支付超920万美元,以奖励其提供的重要线索帮助美国司法部成功采取了相关行动,其中包括一项不起诉协议(NPA)或暂缓起诉协议(DPA)。该举报人此前已凭借其提供的上述线索收到了一份美国证交会执法行动贡献奖,这也是其能获得“吹哨人”奖励的先决条件。

美国证交会表示,上述举报人向美国证交会提供了一项正在进行的欺诈行为的重要信息,使大量资金得以返还给受到欺诈行为伤害的投资者。美国证交会随即向司法部提供了这些信息。举报人还自费前往司法部接受问询,并提供了大量协助。

此次奖励系自2020年12月7日美国证交会对《吹哨人规则》进行修订以来,第一次基于美国司法部的不起诉协议(NPA)或暂缓起诉协议(DPA)而颁出的“吹哨人”奖励。

“此次奖励反映了美国证交会在决定举报人是否有资格获奖时,不应仅取决于联邦机构为解决执法问题而选择的程序性手段”,美国证交会举报人办公室主管Jane Norberg称,“值得嘉奖的举报人,就像今天的获奖者一样,无论其成功了结此事的方式如何,都将得到奖励。”

此外,2月19日(美东时间,下同),美国证交会宣布向两名 “吹哨人”总计支付近300万美元奖励。

1月14日,美国证交会宣布向1名 “吹哨人”支付近60万美元奖励。

1月7日,美国证交会宣布向5名 “吹哨人”支付总计超110万美元奖励。

2021年以来,美国证交会已奖励9名“吹哨人”共计约1390万美元,以表彰他们提供的线索帮助美国证交会成功采取了执法行动。

平均每名“吹哨人”获奖超550万美元

美国证交会表示,自2012年首次颁发“吹哨人”奖金以来,美国证交会已向136名个人颁发了超过7.5亿美元的奖金。

中证君计算,平均每人获得的奖金约551.47万美元。

美国证交会表示,所有款项均由国会设立的投资者保护基金支付,该基金完全来自违反证券法的人或机构向证监会支付的罚金。美国证交会从未向受到损害的投资者收取或扣留任何资金,以支付举报人的奖金。

如果举报人自愿向证券交易委员会提供原始、及时和可信的信息,从而推动了一次成功的执法行动,举报人就可能有资格获得奖励。当向违法者收取的罚金超过100万美元时,举报人可获得10%至30%的赔偿。

来源:美国证交会

美国证券市场以其高效的执法而闻名,自2012年开始,依据《多德-弗兰克法案》设立的吹哨人计划更是为美国证交会执法提供了大量的线索支持。

据美国“吹哨人计划”年报,在2020财政年度,美国证交会总计向39名举报人提供了约1.75亿美元的“吹哨人”奖励。这些举报人自愿提供的原始信息要么导致了调查的开始,要么对现有调查有重大贡献,从而引导了成功的执法行动。

2020年获奖人数(39名)创下新高,是排名第二的2016年及2018年(均为13人)的三倍。此外,美国证交会在2020年颁出的奖金也超过以往任何一年。

2020年的奖项中,大约三分之二的奖励金额达到或接近法定最高奖励金额(即罚金的30%)。

对完善我国证券吹哨人制度的启示

美国证交会表示,2020财政年度的“吹哨人”奖项中,有超过90%的奖项因举报人提供的信息的重要性获美国证交会的积极评价。在确定奖金数额时,举报人的内部报告是最后一个美国证交会考量的积极因素。在2020财年,大约81%获奖的内部人士在向美国证交会报告不当行为信息之前,已向其主管、合规人员或通过内部报告机制提出了他们的担忧。

值得注意的是,“吹哨人”并不限于美国国内。2020年年报显示,自“吹哨人计划”启动以来,美国证交会已收到来自美国以外约130个国家的举报人的举报。仅在2020财年美国证交会就收到了来自78个国家的个人的举报信息。美国之外,2020年,美国“吹哨人”项目办公室接收到的举报信息来源最多的国家是加拿大、英国和中国。

据国内专家介绍,我国新修订的《证券法》已于2020年3月1日起正式实施,在证券监管机构章节明确新增了关于吹哨人制度的条款。《证券法》第176条规定:“对涉嫌证券违法、违规行为,任何单位和个人有权向国务院证券监督管理机构举报。对涉嫌重大违法、违规行为的实名举报线索经查证属实的,国务院证券监督管理机构按照规定给予举报人奖励。国务院证券监督管理机构应当对举报人的身份信息保密。”这一条文从原则上基本勾勒出了证券吹哨人制度的核心构成要素。

早在2014年6月,中国证监会就发布了《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》,同时设立了证券期货违法违规行为举报中心,专门负责处理可以作为稽查案件调查线索的举报。

据《清华金融评论》2020年7月刊,有专家刊文称,结合新《证券法》的修改并参考美国SEC吹哨人制度规则,仍可以根据新《证券法》修改精神,完善举报奖励制度。例如可以进一步提高举报奖励金额。新《证券法》全面提高了证券行政处罚的罚款金额,欺诈发行最高罚款金额可达2000万或处以募集资金金额10%—100%的处罚,对于内幕交易和操纵市场的倍数罚也从过去的“没一罚五”提高到了“没一罚十”,从鼓励吹哨人积极提供线索的角度来说,应该同比例地提高举报奖励金额。

编辑:曹帅

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