东吴鼎元双债债券型证券投资基金自2020年7月8日起进入清算期。清算报告全文于2020年8月5日在本公司网站(http://www.scfund.com.cn)和中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露，供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话（400-821-0588）咨询。
特此公告。
东吴基金管理有限公司
2020年8月5日
东吴沪深300指数型证券投资
基金C类基金份额继续暂停
申购业务的提示性公告
公告送出日期：2020年8月5日
1 公告基本信息
■
注：东吴沪深300指数型证券投资基金由东吴深证 100 指数增强型证券投资基金（LOF）转型而来。
2、其他需要提示的事项
1．东吴基金管理有限公司（以下简称“本公司”）已于2018年8月15日发布《关于暂停东吴沪深300指数型证券投资基金C类基金份额申购业务及C类基金份额净值和份额累计净值计算与披露方法的说明公告》，根据《东吴沪深300指数型证券投资基金基金合同》规定：“如发生暂停的时间超过2周，暂停期间，基金管理人应每2周至少刊登暂停公告1次。”，故发布此提示性公告。
2．在东吴沪深300指数型证券投资基金C类基金份额暂停申购业务期间，本公司将正常办理该基金的赎回业务。
3．本公告仅对本公司管理的东吴沪深300指数型证券投资基金C类基金份额暂停申购业务有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，可通过本公司网站查阅本基金的相关法律文件。
4．如恢复办理东吴沪深300指数型证券投资基金C类基金份额的申购业务，本公司将另行公告，敬请投资者注意。
5．本公告涉及上述业务的最终解释权归本公司所有。
本公司承诺依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，决策需谨慎。
如有疑问，请拨打本公司客户服务热线：400-821-0588，或登陆本公司网站www.scfund.com.cn获取相关信息。
特此公告。
东吴基金管理有限公司
二零二零年八月五日
东吴鼎元双债债券型证券投资基金
清算报告
基金管理人：东吴基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
报告出具日：2020年7月24日
报告公告日：2020年8月5日
一、 重要提示
东吴鼎元双债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)，系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2014]367号文《关于核准东吴鼎元双债债券型证券投资基金募集的批复》的核准，由基金管理人东吴基金管理有限公司向社会公开发行募集，《东吴鼎元双债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)于2016年5月19日正式生效，首次设立募集规模为203,959,869.20份基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人和注册登记机构为东吴基金管理有限公司，基金托管人为交通银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》第四十七条的规定，“基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：（二）决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同”；第八十条规定，“有下列情形之一的，基金合同终止：（二）基金份额持有人大会决定终止”。根据《东吴鼎元双债债券型证券投资基金基金合同》“第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算”中“二、《基金合同》的终止事由：有下列情形之一的，《基金合同》应当终止。1、基金份额持有人大会决定终止的。”根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十八条的规定，“基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效”。经本基金份额持有人大会2020年7月6日表决通过，决定终止基金合同，并对本基金进行变现及清算程序。基金管理人已就该事项于2020年7月7日发布了《东吴基金管理有限公司关于东吴鼎元双债债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。
本基金自2020年7月8日起进入基金财产清算程序，基金管理人、基金托管人、安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）和上海市通力律师事务所组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对本基金进行清算审计，上海市通力律师事务所对清算事宜出具法律意见。
二、 基金概况
■
三、 基金运作情况
本基金经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]367号文核准募集，由基金管理人依照法律法规、《基金合同》等规定向社会公开募集。《基金合同》于2016年5月19日正式生效，首次设立募集规模为203,959,869.20份基金份额。自2016年5月19日至2020年7月7日期间，本基金正常运作。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《基金合同》等有关规定，经本基金基金份额持有人大会于2020年7月6日表决通过，决定终止《基金合同》，并对本基金进行变现及清算程序。基金管理人于2020年7月7日发布《东吴基金管理有限公司关于东吴鼎元双债债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。本基金从2020年7月8日起进入清算期，由于本基金持有的流通受限债券无法确定变现时间，本基金计划将进行两次清算，其中第一次清算期间为2020年7月8日至2020年7月23日，第二次清算期间将根据流通受限债券的变现时间确定。
四、 财务会计报告
资产负债表（已经审计）
会计主体：东吴鼎元双债债券型证券投资基金
报告截止日：2020年7月7日
单位：人民币元
■
注：报告截止日2020年7月7日(基金最后运作日)，基金份额净值0.6132元，基金份额总额为4,572,351.39份，其中东吴鼎元A基金份额净值0.6199元，基金份额总额11,928.15份；东吴鼎元C基金份额净值0.6132元，基金份额总额4,560,423.24份。
五、 清算情况
自2020年7月8日至2020年7月23日止为本基金第一次清算期间，基金财产清算小组对本基金的资产、负债进行第一次清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行。
由于本基金于2020年7月23日（第一次清算结束日）仍持有流通受限债券导致部分资产尚未变现，故需进行二次清算。本基金将于上述未变现资产全部变现后进入二次清算程序，并将二次清算后的全部剩余财产扣除基金财产清算费用后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行第二次分配。
第一次清算期间的基金资产处置、负债清偿及基金净资产分配情况如下：
1、资产处置情况
（1）本基金最后运作日结算备付金为人民币22,355.56元，该款项将于第二次清算时再向基金份额持有人分配。
（2）本基金最后运作日持有的交易性金融资产为人民币3,053,765.00元，全部为债券投资，其中：
①因重大事项停牌而未能变现的流通受限债券为人民币1,873,620.00元，其明细如下：
金额单位：人民币元
■
注：停牌债券最后运作日按照中债特殊估值价格的估值金额与实际变现金额可能存在差异，实际变现金额存在不确定性。待停牌债券变现后，基金管理人将于第二次清算时再向基金份额持有人分配。于2020年7月23日，本基金持有停牌债券尚未复牌。
②本基金最后运作日持有非流通受限债券为人民币1,180,145.00元，其明细如下：
金额单位：人民币元
■
以上债券已于自2020年7月8日至2020年7月23日止的清算期间处置变现，实际变现金额为人民币1,188,686.43元。
（3）本基金最后运作日应收利息余额为人民币7,826.27元，其中应收银行存款利息人民币3.23元，应收备付金利息人民币19.68元，应收保证金利息人民币0.55元及应收债券利息人民币7,802.81元。截至2020年7月23日，本基金应收利息余额为人民币266.85元，其中应收银行存款利息人民币230.46元，应收备付金利息人民币35.84元，应收保证金利息人民币0.55元，该款项将于结息后划入本基金托管账户并于第二次清算时再向基金份额持有人分配。
2、负债清偿情况
（1）本基金最后运作日卖出回购金融资产款为人民币260,000.00元，该款项已分别于2020年7月10日、2020年7月14日到期支付。
（2）本基金最后运作日应付管理人报酬为人民币478.43元，该款项已于2020年7月14日支付。
（3）本基金最后运作日应付托管费为人民币147.20元，该款项已于2020年7月14日支付。
（4）本基金最后运作日应付销售服务费为人民币256.93元，该款项已于2020年7月14日支付。
（5）本基金最后运作日应付交易费用为人民币1,281.29元，该款项已于2020年7月13日支付。
（6）本基金最后运作日应交税费为人民币135.86元，该款项中人民币125.28元已于2020年7月9日支付，剩余人民币10.58元及清算期间产生的应交税费人民币4.76元已于2020年7月14日支付。
（7）本基金最后运作日应付利息为人民币14.24元，该款项及清算期间产生的利息支出人民币72.75元已分别于2020年7月10日、2020年7月14日支付。
（8）本基金最后运作日其他负债为人民币20,000.00元，为应付审计费用人民币20,000.00元，该款项已于2020年7月20日支付。
3、清算期间的清算损益情况
单位：人民币元
■
注1：利息收入系计提自2020年7月8日起至2020年7月23日止清算期间的银行存款、结算备付金及债券的利息收入。
注2：其他收入系投资者于基金最后运作日申请赎回基金份额的赎回费收入。
注3：本基金清算期间发生的律师费由基金管理人承担。
4、资产处置及负债清偿后的剩余资产分配情况
单位：人民币元
■
根据本基金的《基金合同》，依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。具体方式如下：
2020年7月23日，本基金剩余财产为人民币2,804,085.33元，其中非受限基金净资产金额为人民币930,465.33元，其中：银行存款金额为人民币907,842.92元，其中，管理人将预留人民币200.00元用于支付银行汇划费，剩余金额人民币907,642.92元将于第一次清算时按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配；结算备付金人民币22,355.56元、应收活期银行存款利息人民币230.46元、应收备付金利息人民币35.84元、应收保证金利息人民币0.55元，将于第二次清算时向基金份额持有人进行分配。受限基金净资产金额为人民币1,873,620.00元，系交易性金融资产-债券投资人民币1,873,620.00元（该金额为停牌债券于2020年7月23日按照中债特殊估值价格的估值金额），上述资产实际变现金额可能存在差异，将根据变现情况在第二次清算时按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
自本次清算期结束次日2020年7月24日至本次清算款划出前一日的银行存款、结算备付金产生的利息亦归基金份额持有人所有，后续产生的各类划付手续费由投资者承担。
5、基金财产清算报告的告知安排
本清算报告已经基金托管人复核，将与会计师事务所出具的清算审计报告、律师事务所出具的法律意见书一并报中国证监会备案后向基金份额持有人公告。清算报告公告后，基金管理人将遵照法律法规、基金合同等规定及时进行分配。
六、 备查文件
1、备查文件目录
1、《东吴鼎元双债债券型证券投资基金清算审计报告》；
2、《上海市通力律师事务所关于〈东吴鼎元双债债券型证券投资基金清算报告〉的法律意见》
2、存放地点
基金管理人的办公场所：上海市浦东新区银城路117号瑞明大厦9层
存放网址：http://www.scfund.com.cn
3、查阅方式
投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅。
东吴鼎元双债债券型证券投资基金基金财产清算小组
2020年7月24日
热门跟贴