中证网讯(记者 李惠敏)8月3日,大连证监局发布《关于对大连君泰投资管理有限公司采取责令改正措施的决定》。决定显示,大连君泰投资管理有限公司(简称“大连君泰投资”)在私募投资基金募集与管理过程中,存在对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力评估不到位、未核实个别投资者的个人金融资产状况、在中国证券投资基金业协会登记备案的信息未及时更新等情形。依据《私募投资基金监督管理暂行办法》(简称“《办法》”)第三十三条的规定,大连证监局对大连君泰投资采取责令改正的行政监管措施。同日,厦门证监局发布《关于对厦门卓诺投资管理有限公司采取责令改正措施的决定》。决定显示,厦门卓诺投资管理有限公司(简称“厦门卓诺投资”)画龙点睛新三板定增基金通过关联方厦门卓诺天宜投资合伙企业(有限合伙)向非合格投资者募集资金,未按要求开展穿透核查;未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估;同时,厦门卓诺投资未及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息。根据《办法》第三十三条的规定,厦门证监局对厦门卓诺投资采取责令改正的行政监管措施,并记入诚信档案。此外,厦门证监局还对厦门卓诺投资法定代表人、总经理陈亭出具警示函的行政监管措施,并将相关情况记入诚信档案。
分享
热搜
相关推荐
-
苏州,全国第一!
深度苏州 250跟贴 -
官方回应社保缴满15年就坐等退休
界面新闻 6.0万跟贴 -
冲出深圳!香港人开始去这个地方旅游了!
热闹吃瓜大姐 -
“阻拦春耕副书记”纪云浩大学学历来自政法系统定向培养?相关部门回应:2016年前确有专项招录
上游新闻 3.7万跟贴 -
E114 别再逼自己自律了!用这份超强行动指南,让好习惯轻松长出来
有知有行App 云音乐特供00:06 -
品质生活!下班后,翔安人最爱去的地方竟然是
业翔民安 -
大V断定:只要中国拿下芯片中低端产业,就可以把欧美日都饿死!
老郭播报 2.0万跟贴 -
厦门楼市全军覆没,厦门思明区房价从63000元降至了55000元
有事问彭叔 1635跟贴 -
4元拿下5600亩地承包权,开鲁“张氏兄弟”身份曝光,果然不一般
叶公子 1.5万跟贴 -
很多地方把“为人民服务”变成“为大局服务”,这两者有啥区别?
翻开历史和现实 3.5万跟贴 -
哈马斯高官:若落实"两国方案" 愿放下武器解散武装
澎湃新闻 2.2万跟贴 -
神舟十八号航天员顺利进驻中国空间站
央视新闻客户端 6356跟贴 -
前南通首富来到了命运关口
华尔街见闻官方 36跟贴 -
中国怎么办:美国计划将中国的银行踢出SWIFT全球货币结算系统
马格宁思 5621跟贴 -
中央为发展福建,选定厦门为国际交通枢纽城市,为什么不是福州?
小芳是80后 2跟贴 -
大侠纪云浩还不懂的道理:小人物奉命去干坏事,最忌讳加戏,加戏就是加码
金水路7号站 699跟贴 -
记者实测苹果手机输入"发现石油"会自动定位:安卓也是
南方都市报 6463跟贴 -
新华社快讯:以色列公共广播公司25日报道,以总理内塔尼亚胡批准在拉法开展地面行动的计划
新华社 157跟贴 -
美政客"甩锅":美国高校发生的挺巴抗议有中国"支持"
环球网 5495跟贴 -
Meta高管放弃82万美元年薪,离职创业!21年拿到全美TOP 1%收入,自称原因是运气好
新智元 353跟贴
热门跟贴