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图片来源:摄图网

每经记者 王砚丹 每经编辑 谢欣

监管人士履新金融系统并不罕见。8月4日晚间,刚上市不久的中泰证券发布公告,公司董事会审议通过了《关于聘任中泰证券股份有限公司合规总监、总法律顾问的议案》,同意聘任亓兵先生为公司合规总监、总法律顾问,任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满为止。

前任合规总监也曾任职山东证监局

中泰证券未披露亓兵先生的简历,仅表示董事会审议通过了聘请亓兵的议案,且公司独立董事发表了独立意见。独立董事表示:"经审阅亓兵先生的个人履历及其他有助于做出判断的相关资料,我们认为亓兵先生具备相关专业知识和决策、监督、协调能力,符合履行相关职责的要求,任职条件符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。"

记者之后联系中泰证券相关人士,欲获取亓兵先生详细简历,但其表示以公告为准。

值得一提的是,中泰证券原合规总监也曾任职山东证监局。根据公司6月发布的招股说明书,原合规总监为孙培国先生。孙培国1966年4月出生,曾任中国济南化纤总公司干部,济南市体改委主任科员,山东证监局上市公司监管处处长、期货监管处处长等职。2007年3月开始任中泰证券副总经理,2016年6月起任合规总监。亓兵履新后,孙培国不再担任公司合规总监、总法律顾问职务。

今年多位监管背景人士赴券商任职

有趣的是,根据山东证监局和中泰证券各自的官网,两个单位在同一栋楼办公,都在山东省济南市经七路86号。这意味着亓兵虽然身份转换巨大,但办公坐标仍然不变。

近年来,有监管背景的人士到券商任职并非罕见。如今年5月国信证券公告,邓舸出任公司总裁一职。邓舸曾任证监会首批专职新闻发言人、证监会上市部副主任等重要职位。更早一些的今年1月,焦晓宁出任华泰证券首席财务官。其履历显示,2009年11月至2014年1月,焦晓宁任中国证监会会计部制度处干部、调研员、处长、正处级领导干部;2014年1月至2020年1月,任中国证监会会计部副巡视员、副主任。

对中泰证券而言,亓兵这样的专业人士出任合规总监,会给公司的风险控制、合规管理带来怎样的改变,成为行业关注的焦点。

据招股书显示,截至2019年9月30日,中泰证券共有2项作为被告的重要未决诉讼或仲裁案件,涉及郑某基金合同纠纷案、金山实业有抵押优先贷款票据买卖纠纷案。另有多项作为原告的诉讼或仲裁案件,涉及股票质押式回购纠纷、融资融券交易纠纷等。