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又一董事长被查!

11月24日,华扬联众发布公告,实际控制人兼董事长苏同、副总经理杨宁因涉嫌操纵证券市场等,收到证监会立案告知书。

值得注意的是,短短7天时间,至少6家A股上市公司董事长或实际控制人被查,包括400亿“牙茅”通策医疗、千亿锂电池隔膜龙头恩捷股份、昔日“叶飞概念股”昊志机电等,这些公司股价均在董事长被立案调查公告披露后,出现大跌。

多家上市公司董事长被查

11月18日晚,400亿“牙茅”通策医疗公告称,公司实际控制人兼董事长吕建明收到中国证监会《立案告知书》,因吕建明涉嫌信息披露违法违规,中国证监会决定对吕建明立案。经公司初步了解,立案相关内容主要涉及壹号基金浙江通策壹号投资合伙企业信息披露方面。

据悉,浙江通策壹号投资合伙企业成立于2017年9月份,该基金成立之初,约定的股权架构为:吕建明出资比例30.35%,通策医疗出资比例28.65%,浙江通策股权投资合伙企业(有限合伙)出资比例1%,陈勇建出资比例40%。今年8月22日,通策医疗收到上交所下发的问询函,指出公司投资壹号基金的公告中称“货币形式逐期同比例出资”,但通策医疗出资时间早于公司实际控制人吕建明和其他方,且其他方至今尚有5000万元出资款未到位,其他方出资实际情况与公告披露不符。

上交所要求通策医疗全面核实并补充披露实控人和其他方投资壹号基金具体出资进度,晚于上市公司出资的原因及合理性,是否损害上市公司利益等。对此,通策医疗方面将问题的主要原因归咎于“基金管理人并未将市场监督管理局备案最晚出资日期和全体合伙人应缴的出资日期解释清楚,导致其他合伙人出资时间晚于公司”。

11月21日,千亿锂电池隔膜龙头恩捷股份发布公告,公司接到董事长Paul Xiaoming Lee(李晓明)和副董事长兼总经理李晓华的家属通知,Paul Xiaoming Lee和李晓华因相关事项被公安机关指定居所监视居住。相关事项尚待进一步调查。李晓明和李晓华分列公司第二大和第五大股东。《2022胡润百富榜》显示,李晓明家族以440亿元蝉联云南首富,李晓华家族以325亿元排名第二位。

对于被监视居住的原因,有媒体致电恩捷股份投资者交流热线,工作人员表示,目前未能知悉被调查原因是否与上市公司存在关系,会持续关注该事项后续进展,并根据相关规定进行披露,可关注公司公告。

11月22日,昊志机电发布公告,公司近日接到董事长汤丽君的通知,其收到中国证券监督管理委员会的《立案告知书》:因汤丽君涉嫌内幕交易“昊志机电”股票,根据相关法律法规,2022年10月26日,中国证券监督管理委员会决定对其立案。公司称,汤丽君女士将积极配合中国证券监督管理委员会的调查工作,同时严格按照监管要求履行信息披露义务。本次立案系针对汤丽君女士个人的调查,不会对公司的日常运营造成重大影响。

早在去年9月底,昊志机电控股股东、副董事长汤秀清被证监会立案调查,原因是涉嫌操纵证券市场。去年12月底,汤秀清和公司副总经理、董事会秘书、时任财务总监肖泳林因涉嫌操纵证券、期货市场罪被金华市公安局指定居所监视居住。2021年上半年,昊志机电曾被私募基金经理叶飞点名操控“市值管理”。

今年8月,因现场检查时被发现存在应收账款核算不准确、坏账准备计提不充分等多项财务核算问题,以及对关联方资金往来未按规定进行审议和披露的问题,证监会广东监管局对昊志机电采取责令改正措施,同时对汤丽君、汤秀清、肖泳林出具警示函。广东证监局认为,汤丽君、汤秀清、肖泳林三人未按照《上市公司信息披露管理办法》第四条等规定履行勤勉尽责义务,对公司出现的违规问题负有主要责任。

同晚,弘亚数控公告,公司实控人之一、董事长、总经理李茂洪和实际控制人之一、董事刘雨华于2022年11月22日分别收到中国证监会的《立案告知书》,因涉嫌内幕交易A股某上市公司股票,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,证监会决定对其立案。公司称,本次调查事项系对李茂洪先生、刘雨华女士(李茂洪妻子)的调查,不涉及本公司股票,其目前在公司仍正常履职,本次调查对公司非公开发行股票存在不确定性影响,不会影响公司其他正常生产经营活动。

11月23日,梦洁股份公告称,因涉嫌信息披露违法违规,公司及董事长姜天武,副董事长李菁,董事李建伟,董事、董事会秘书李军,股东张爱纯被证监会立案调查。公告称,在立案调查期间,公司及姜天武、李菁、李建伟、李军、张爱纯将积极配合中国证监会的调查工作。公司将持续关注上述事宜相关进度,并按照有关法律法规的规定和要求,及时履行信息披露义务。

值得注意的是,因业绩预告违规、控股股东占资等事宜,梦洁股份在10月11日就被深交所通报批评。

监管层紧盯内幕交易

近年来,在法律体系日益完善的同时,监管层持续释放“零容忍”信号,加大对证券违法违规行为的惩治力度,尤其对内幕交易给予密切关注并依法从严查处。

中国证监会主席易会满日前在2022金融街论坛年会上表示,在法治保障方面,对于证券违法犯罪活动,国际成熟市场的普遍做法是严刑峻法,让做坏事的人付出惨痛代价。充分发挥中国特色社会主义的体制优势、治理优势,构建了具有中国特色的资本市场法律体系和证券执法司法体制机制。特别是中办、国办出台《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,新证券法、刑法修正案(十一)相继实施,长期以来违法成本过低的情况得到根本扭转,“零容忍”立体执法震慑显著增强,市场生态明显好转。

“欺诈发行、内幕交易、操纵市场,是资本市场的‘毒瘤’。我们要着手研究内幕交易和操纵市场侵权民事赔偿问题。”最高人民法院民二庭庭长林文学11月22日表示,最高法正在着力研究制定供应链金融、私募投资、资产支持证券、防范逃废债等有关内容在内的涉金融审判规范性文件。