21世纪经济报道记者李域 实习生杨亚晨 报道

11月25日晚间,路博迈基金管理(中国)有限公司(以下简称路博基金)官宣于近日获中国证监会颁发公募基金业务许可证。继贝莱德基金之后,路博迈基金成为第二家在中国新设立开展公募基金业务的外商独资基金管理公司。

“路博迈集团自进入中国市场以来,积极参与了中国资本市场对外开放的进程。”路博迈基金总经理刘颂表示,设立外商独资公募基金管理公司,表达了路博迈坚定深耕中国市场的决心,也凸显了路博迈对于中国是全球资本市场的重要发展方向的认可,培养本土投研团队对丰富路博迈全球的投研平台具有重要意义。

路博迈基金相关人士对21世纪经济报道记者表示,路博迈基金目前正在积极筹备产品的发行,第一只基金产品可能是固定收益类,ESG主题产品会是接下来的战略重点,同时路博迈集团亚太区ESG负责人将会参与进来,加强公募ESG投研力量。

路博迈基金获批展业

2020年4月,路博迈集团成为首批向中国证监会递交设立外商独资基金管理公司及同时开展私募资产管理业务的申请的外资机构之一。

2021年9月,证监会核准了路博迈基金的设立申请,继贝莱德、富达之后,路博迈成为第三家正式获批的内地外商独资公募基金公司。

直至近日,路博迈基金获中国证监会颁发公募基金业务许可证,成为第二家在中国展业的外商独资公募。

路博迈基金由路博迈集团(Neuberger Berman Investment Advisers LLC)100%控股,注册资本为15亿元,经营范围为公开募集证券投资基金管理、基金销售、私募资产管理等。

作为一家老牌的华尔街资产管理机构,路博迈成立于1939年,由罗伊·纽伯格(RoyNeuberger)与传奇投资人RobertBerman联合创立,主要业务是为全球机构投资者、投资顾问与个人投资者管理股票、固定收益、量化投资与多元资产、私募股权、房地产及对冲基金投资组合。截至2022年3月31日,路博迈的资产管理规模为4470亿美元(约三万亿人民币)。

值得注意的是,1950年,路博迈首次推出了没有销售佣金的共同基金产品即路博迈护卫基金,这只基金颠覆性地取消了当时高达8.5%的销售佣金,通过低费率真正将投资收益让利给普通人,也让共同基金进入了普通老百姓家庭,成为了今天美国家庭资产配置比例最高的产品,因此罗伊·纽伯格也被称作“美国共同基金之父”。

此外,路博迈是一家独立经营、100%员工持股的投资管理公司。相比其他规模相似,但几乎全为上市或由其他金融机构持有的大型资产管理公司而言,路博迈由员工控股的独立私人投资管理公司,无需顾虑外部母公司或公开市场的股东。并且,路博迈员工和家属的自有资本(包括雇员的100%递延津贴)与客户的资产一样,一同投资于其所管理的财富管理产品。据悉,路博迈公司员工的粘性高,离职率低,这也为它长期规划,从长计议打下了基础。

在路博迈工作了60年后,罗伊·纽伯格在1999年公司上市后正式退休。2003年,雷曼兄弟作价26.3亿美元收购了路博迈。雷曼破产后,路博迈通过员工发起的股份收购计划退市,成为一家独立的公司,并延续至今。截至2022年9月30日,路博迈的办公场所遍及全球39个城市,拥有超过2600位员工。

积极进军中国市场

路博迈基金总经理刘颂表示,路博迈集团自进入中国市场以来,积极参与了中国资本市场对外开放的进程。

公开资料显示,路博迈集团于2008年进入了中国市场,旗下的NeubergerBermanChinaEquity(NB中国股票基金)成立于2009年,管理规模一度达到6.49亿美元。

2016年,路博迈投资管理(上海)有限公司作为WFOE(外商独资企业)在上海自贸区注册成立,2017年在中国基金业协会注册为私募基金管理人,2018年获得上海市地方金融监督管理局批复的QDLP业务试点资格,设立专注于海外另类投资的子公司——路博迈海外投资基金管理(上海)有限公司。

截至2022年10月,路博迈海外投资已经成功募集了8只QDLP基金产品,管理规模约30亿元人民币。

路博迈基金相关人士透露,路博迈基金目前正在积极筹备产品的发行,第一只基金产品可能是固定收益类,ESG主题产品会是接下来的战略重点,同时路博迈集团亚太区ESG负责人将会参与进来,加强公募ESG投研力量。

对此,刘颂表示,未来中国将加快推动绿色投资以及产业、能源、交通运输等行业的调整及优化,积极稳妥地推进碳达峰与碳中和。长期来看,环境和气候问题将会引起越来越多利益相关方的关注,这些都将是长期资金较为确定的投资方向。ESG投资是路博迈集团长期发展战略之一,尤其在气候环境投资领域有着深度、专业、全面的研究积累。作为机构投资者,路博迈基金将积极推动ESG金融产品和投资策略的创新,为中国经济的高质量和可持续发展贡献力量。