生活在当今这个商业化高度发展的社会中,财富的打理变成了很多人日常的必须工作,什么股票、基金、债券、信托,都是我们合理妥善投资、使用自己的财富的一种手段。但是正所谓理财有风险,投资需谨慎,每一笔财富的流动其实都有相应的规则,如果不遵守规则的话,那么这个商业世界也很难持续运行下去。因此某些违反了商业法规的操作也会受到法律的惩戒。

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在我们国内,有多家实力雄厚的债券公司,作为债券行业的领头羊,经由他们的手里出售的债券不甚枚举,而购买他们的债券的投资者也可谓众多,其中国联证券就是一个重要的证券公司,他们的总市值甚至达到了300亿。就是这样的一家规模庞大的债券公司,最近却遭到上千名的投资者索赔,这是为什么呢?

原来,国联证券旗下的一家全家子公司——华英证券“闯祸了”。

华英证券“闯祸了”!

华英证券是国联证券旗下专注于投行业务的公司,其主要负责股权融资、债券融资、财务顾问等业务。今年8月5日,国联证券发布消息称自己旗下的子公司华英证券被山东省济南中级人民法院下达了《开庭传票》、《举证通知书》等,原因是因为华英证券涉及了证券虚假陈述责任纠纷。

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这个案件的主角是龙力生物,也是它被近2000名的投资者索赔,原因是龙力生物在2015年开始的两三年间,私自对公司的财务数据进行删改、伪造,将原本的负债、利润、资产进行篡改,伪造出假的证券数据,在年报中发行。投资者根据龙力生物发布的年报进行投资,从而导致投资失败,作为私自篡改财务数据的龙力生物这才被证件会查证,并在2020年被证监会摘牌。这个案件也是证监会2021年发布的证券典型违法案件之一。

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这此次官司的被告也不止龙力生物一家,还有我们上文提到的华英证券,也就是国联证券旗下公司。这是为什么呢?

始作俑者:龙力生物

这还要说回这次案件的始作俑者:龙力生物。我们知道华英证券是发行证券的,龙力生物的债券就是由他们销售的,而一个公司要发行债券是需要有人保荐的,相当于我们民间说的“有人给你担保”,万一你做坏事,我就找你的担保人,龙力生物的保荐人就是华英证券,所以此次龙力生物出了事,华英证券就作为连带责任方需要负连带赔偿责任。

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国联证券对华英证券减资

要说起华英证券,其实在之前几年已经接到了证监会的多次罚单,都和他们对外的保荐业务有关,比如监管不严、质量不高等等,这次龙力生物的事件,也让证件会也对华英证券和此次涉及的保荐人采取了监管措施。

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也就是在同一年,华英政权的投行业务收入达到了5.2亿元,在整个投行行业中遥遥领先,同比增幅达到了74%,要知道同行业的平均增速才只有它的一个零头4%左右。但就是在这样的情况下,它的老东家国联证券突然宣布对华英证券减资6亿,注册资本由原本的8亿变为2亿,对外发布的原因则是提高资金的利用率。