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炒股一时爽,被罚两行泪。

日前,上海证监局披露一份行政处罚。上海海通证券资产管理有限公司权益投资部副总监刘某违法炒股交易147亿元,被罚没超1亿元。

行政处罚显示,2013年9月24日至2020年6月3日期间,刘某先后任上海海通证券资产管理有限公司研究员、投资经理、权益投资部副总监(主持工作),为证券从业人员。

2013年9月24日至2020年6月3日期间,刘某先后利用5个证券账户持有、买卖股票,通过刘某个人使用的手机和电脑设备委托下单共计2.46万笔,累计交易金额146.82亿元,盈利0.55亿元。

上海证监局认为,刘某的行为已经违反《证券法》决定,并向刘某发出《行政处罚事先告知书》,告知刘某或被罚没超1亿元。

在听到这个金额时,刘某及代理人作出最后的挣扎,辩称《行政处罚事先告知书》中确定的罚款金额过高,远超当事人承受能力,但并未遭到采纳。

最终,上海证监局作出行政处罚,责令刘某依法处理非法持有的股票,没收刘某全部违法所得,并对刘某处以同等金额罚款。刘某共计被罚没近1.1亿元。

值得一提的是,刘某违法炒股长达7年之久。

上海海通证券资产管理有限公司官网显示,该公司是海通证券全资子公司,注册资本为22亿元人民币,是目前国内注册资本金雄厚的券商系资产管理公司之一。

值得一提的是,在此案事发后,海通资管连换多任合规总监。

2021年5月,首席风险管理兼合规总监李雪离任,同年7月周陶接任这一职位。但刚刚过去半年,周陶就辞任该职,2022年3月,合规总监又由总经理李井伟兼任,直到2022年5月18日,吴文然接任合规总监,并履职至今。

(作者 | 李峥,编辑 | 朗明)

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