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因交易系统宕机频发,券商再收监管罚单。

6月29日,安徽证监局发布对国元证券采取出具警示函措施的决定。由于手机客户端交易软件未进行充分测试、发生故障未及时报告等问题,安徽证监局要求国元证券提高信息系统运维能力,防止此类事件再次发生。

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对此,国元证券相关负责人回应称,公司在证监局检查的同期就按照“立行立改”的原则,同步启动整改工作,相关问题已全部整改完成。

截至今日收盘,国元证券收报6.25元,跌1.11%。

具体来看,警示函称,经查发现国元证券存在以下问题:

一是公司手机客户端交易软件在系统升级、变更上线前未进行充分测试;

二是手机客户端交易软件在2022年6月13日发生故障,未及时向安徽证监局报告;

三是信息安全应急预案不完备。

警示函称,上述行为违反了《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》(证监会公告〔2021〕12号)第十八条第(一)项、《证券基金经营机构信息技术管理办法》(证监会令第179号)第三十八条、《证券期货业信息安全保障管理办法》(证监会令第82号)第二十二条、三十一条的规定。

警示函称,根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》第五十七条、《证券期货业信息安全保障管理办法》第五十条的规定,安徽证监局决定对国元证券采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

2021年6月,监管部门出台了《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》。其中要求,网络和信息系统发生故障,可能构成网络安全事件的,应当立即报告。

同时,根据《证券期货业信息安全保障管理办法》,券商开展信息系统新建、升级、变更、换代等建设项目,应当进行充分论证和测试。应当建立信息安全应急处置机制,及时处置突发信息安全事件,尽快恢复信息系统的正常运行,并按照规定进行报告,不得迟报、漏报、瞒报。

安徽证监局表示,国元证券应加强相关法律法规学习,完善应急处置机制,强化内部控制和合规管理,提高信息系统运维能力,防止此类事件再次发生。

2021年,国元证券全年实现营业收入61.10亿,同比增长34.91%;净利润19.11亿元,同比增长39.38%。在投入方面,中证协数据显示,2021年度国元证券信息技术投入为2.38亿元,排在行业第32位。

记者 王媛媛